题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求公司提供客户、账户、交易信息及其他相关信息的，公司应当直接提供。（）
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
A.合规部门
B.业务部门
C.审计部门
D.反洗钱部门
更多“境外有关部门因反洗钱和反恐怖融资需要要求公司提供客户、账户、…”相关的问题
第2题
境外清算代理行因反洗钱和反恐怖融资需要要求法人金融机构提供除汇款信息、单位客户注册信息等以外的客户身份信息、交易背景信息的，法人金融机构应当在获得客户授权同意后提供；客户不同意或未获得客户授权同意的，法人金融机构不得提供（）此题为判断题(对，错)。
第4题
根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，以下说法正确的是（)。
A.对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供
B.对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供
C.银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估
D.银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作
第8题
境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构、特定非金融机构的下列做法中错误的是()。
境外有关部门以涉及恐怖活动为由，要求境内金融机构、特定非金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息的，金融机构、特定非金融机构的下列做法中错误的是（)。
点击查看答案
A.告知对方通过外交途径或者司法协助途径提出请求
B.不得擅自采取冻结措施
C.不得擅自提供客户身份信息及交易信息
D.积极配合有关部门，提供相关信息
第9题
境外有关部门可以通过()途径提出请求，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息。
境外有关部门可以通过（)途径提出请求，要求境内金融机构冻结相关资产、提供客户身份信息及交易信息。
点击查看答案
A、会商
B、协商
C、外交
D、协助
第10题
反洗钱工作涉密人员禁止出现哪些行为？（）
A.禁止在未经批准情况下随身携带反洗钱和反恐怖融资保密资料
B.禁止在不利于保密的地方谈论、保存反洗钱和反恐怖融资相关信息
C.禁止在私人通讯中发送、泄露反洗钱和反恐怖融资保密资料
D.禁止在互联网上传、下载及传播与反洗钱和反恐怖融资工作相关的保密文件资料和相关信息
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
2024年北京建筑三类人员《专职安全生产管理人员（C3证）》模拟卷（十）2024年北京建筑三类人员《专职安全生产管理人员（C3证）》模拟卷（九）2024年北京建筑三类人员《专职安全生产管理人员（C3证）》模拟卷（八）2024年北京建筑三类人员《专职安全生产管理人员（C3证）》模拟卷（七）2024年北京建筑三类人员《专职安全生产管理人员（C3证）》模拟卷（六）2024年北京建筑三类人员《专职安全生产管理人员（C3证）》模拟卷（五）2024年北京建筑三类人员《专职安全生产管理人员（C3证）》模拟卷（四）2024年北京建筑三类人员《专职安全生产管理人员（C3证）》模拟卷（三）2024年北京建筑三类人员《专职安全生产管理人员（C3证）》模拟卷（二）2024年北京建筑三类人员《专职安全生产管理人员（C3证）》模拟卷（一）
