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[多选题]

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，以下说法正确的是（)。

A.对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律规定，银行业金融机构及其工作人员不得向任何单位和个人提供

B.对依法履行反洗钱和反恐怖融资义务获得的客户身份资料和交易信息，非依法律、行政法规规定，银行业金融机构不得向境外提供

C.银行业金融机构开展新业务、应用新技术之前应当进行洗钱和恐怖融资风险评估

D.银行业金融机构应当配合银行业监督管理机构做好反洗钱和反恐怖融资监督检查工作

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第1题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业监督管理机构应当在职责范围内对银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资义务履行情况进行评价，并将评价结果作为对银行业金融机构进行监管评级的重要因素。（)

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第2题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构应当制定反洗钱和反恐怖融资培训制度，定期开展反洗钱和反恐怖融资培训。（)

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第3题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，反洗钱和反恐怖融资管理部门的反洗钱和反恐怖融资岗位可以兼职。（)

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第4题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构应当按照要求向银行业监督管理机构报送关于反洗钱和反恐怖融资的哪些材料，并对报送材料的及时性以及内容的真实性负责。

A.反洗钱和反恐怖融资制度

B.反洗钱和反恐怖融资年度报告

C.反洗钱和反恐怖融资月度报告

D.反洗钱和反恐怖融资重大风险事项

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第5题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构应当设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资管理工作。（)

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第6题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，设立银行业金融机构应当符合以下反洗钱和反恐怖融资审查条件（)。

A.投资资金来源合法

B.建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度

C.配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D.设置反洗钱和反恐怖融资专门工作机构或指定内设机构负责该项工作

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第7题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查条件（)。

A.总行具备健全的反洗钱和反恐怖融资内部控制制度并对分支机构具有良好的管控能力

B.拟设分支机构的信息系统建设能够满足反洗钱和反恐怖融资要求

C.拟设分支机构设置了反洗钱和反恐怖融资专门机构或指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作

D.拟设分支机构配备反洗钱和反恐怖融资专业人员，专业人员接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

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第8题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，申请银行业金融机构董事、高级管理人员任职资格，拟任人应当具备以下条件（)。

A.没有故意或重大过失犯罪记录

B.熟悉反洗钱和反恐怖融资法律法规

C.接受了必要的反洗钱和反恐怖融资培训

D.通过银行业监督管理机构组织的包含反洗钱和反恐怖融资内容的任职资格测试

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第9题

银行业金融机构违反《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》规定，有下列（)情形之一的，银行业监督管理机构可以根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取监管措施或者对其进行处罚。

A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的

C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构

D.未按照规定指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的

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第10题

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构( )应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》，银行业金融机构（)应当对反洗钱和反恐怖融资工作承担最终责任。

A、董事会

B、监事会

C、高级管理层

D、风险管理部门

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