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第1题
目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()
A.对基金托管的监管
B.对基金销售的监管
C.对基金募集的监管
D.对基金管理公司的监管
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第2题
基金监管从内容上主要涉及()。
A.对基金高级管理人员的监管
B.对基金运作的监管
C.对基金服务机构的监管
D.对基金投资者的监管
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第3题
下述各项中()不是基金广义监管方式的内容
A.对基金机构的审核注册
B.对基金机构行为的检查
C.检查后对存在问题的基金机构的处置
D.对基金投资人行为的监管
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第4题
下列监管方式中,不属于广义监管方式的是()
A.对基金机构的审核注册
B.对基金投资人行为的监管
C.对基金机构行为的检查
D.检查后对存在问题的基金机构的处置
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第5题
中国证监会对()实行统一监管。Ⅰ.创业投资基金Ⅱ.并购投资基金Ⅲ.私募类证券投资基金Ⅳ.其他私募投资基金
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第6题
下列是属于基金投资交易监管方式的是()。
A.对基金募集申请材料进行合规性审查
B.通过托管银行实现对基金投资的监管
C.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
D.实时监控单只基金的异常交易
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第7题
下列说法正确的是()。Ⅰ.基金监管体制是指基金监管活动主体及其职权的制度体系Ⅱ.基金监管内容是指基金监管具体对象Ⅲ.基金监管方式是指基金监管所采用的方法和形式Ⅳ.狭义的监管方式包括市场准入监管
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第8题
政府基金监管机构对所有的基金机构及其从业人员乃至基金行业自律组织均有权监管,体现了政府监管的()特征
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第9题
根据我国的实践,对基金管理公司的监管主要包括市场准入监管和日常持续监管()
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第10题
在对期货投资基金监管的分工上,证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管,而商品期货交易委员会(CFTC)主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管()
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第11题
证券投资基金的监管原则包括()。
A."三公"原则
B.保护投资者利益原则
C.法制管理原则
D.监管与自律原则
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