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[多选题]

下列是属于基金投资交易监管方式的是()。

A.对基金募集申请材料进行合规性审查

B.通过托管银行实现对基金投资的监管

C.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

D.实时监控单只基金的异常交易

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第1题

下列是属于基金投资交易监管方式的是()

A.通过托管银行实现对基金投资的监管

B.对基金募集申请材料进行合规性审查

C.实时监控单只基金的异常交易

D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易

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第2题

目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()

A.对基金托管的监管

B.对基金销售的监管

C.对基金募集的监管

D.对基金管理公司的监管

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第3题

证券交易所自律管理的内容不包括()

A.基金公司人员的聘任

B.对基金上市交易的管理

C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控

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第4题

下列各项中是证券交易所自律管理内容的是()。

A.对基金销售活动的监管

B.对基金信息披露的监管

C.对基金上市交易的管理

D.对基金投资行为进行监控

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第5题

下列关于股权投资基金托管的说法正确的是()。Ⅰ.募集股权投资基金,应当制定并签订基金合同Ⅱ.股权投资基金托管人发现股权投资基金管理人已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反甚金合同约定的,应当立即通知股权投资基金管理人,并及时向中国证监会报告Ⅲ.对股权投资基金而言,除非基金合同另有约定,否则应当进行托管Ⅳ.不进行托管时,基金合同应当约定不进行托管,明确保障投资基金财产安全的制度

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第6题

根据有关规定,证券投资基金募集申请材料包括以下()内容

A.招募说明书草案

B.托管协议草案

C.基金合同草案

D.基金管理人董事会决议

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第7题

属于证券投资基金收益的是()。

A.基金投资所得股息

B.基金对投资人的分红

C.基金托管费

D.基金管理费

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第8题

基金托管人内部控制内容中,关于投资监督的内部控制的表达正确的有()

A.对基金收益分配的合法性和合规性进行监督和核查

B.对基金投资范围、基金资产的投资组合比例的合法性和合规性进行监督和核查

C.对基金价格的计算方法、基金资产核算进行监督和核查

D.对基金投资业绩与比较基准的差距进行监督和核查

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第9题

实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?()

A.不同基金类型监督的依据和内容不同

B.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容

C.日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

D.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成

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第10题

基金管理公司的投资合规管理风险不包括()

A.在不同投资组合之间进行利益输送

B.没有建立证券投资备选库

C.利用基金财产操纵证券交易价格

D.没有对基金财产进行合理资源配置

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