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第1题
下述各项中()不是基金广义监管方式的内容
A.对基金机构的审核注册
B.对基金机构行为的检查
C.检查后对存在问题的基金机构的处置
D.对基金投资人行为的监管
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第2题
目前,中国证监会对证券投资基金进行监管的内容包括()
A.对基金托管的监管
B.对基金销售的监管
C.对基金募集的监管
D.对基金管理公司的监管
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第3题
基金的专用印章由()负责刻制并代基金保管和使用
A.基金托管人
B.基金注册登记人
C.基金管理人
D.监管机构
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第4题
基金销售的专业性反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品,坚持投资人利益优先的原则,也是监管机构对基金销售的要求()
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第5题
在基金营销过程中,基金销售机构必须注意遵循监管机构的规定,加强自身的合规性控制,规范营销人员的行为()
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第6题
下列是属于基金投资交易监管方式的是()
A.通过托管银行实现对基金投资的监管
B.对基金募集申请材料进行合规性审查
C.实时监控单只基金的异常交易
D.实时监控基金管理公司股东账户的异常交易
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第7题
对招标代理机构监管采取机构及从业人员信息事前登记、事中抽查、事后监管的方式进行。()
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第8题
在对期货投资基金监管的分工上,证券交易委员会(SEC)的主要职责是侧重于对期货基金在设立登记、发行、运作的监管,而商品期货交易委员会(CFTC)主要职责是侧重于对商品基金经理(CPO)和商品交易顾问(CTA)的监管()
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第9题
保险监管机构对保险经纪机构进行监督管理的方式主要有()
A.非现场监管与现场检查
B.常规检查与突击检查
C.外部监管与自身检查
D.上级监管与同级监管
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第10题
《关于保障基金监管制度体系改革的指导意见》:()负责加强医疔机构和医疔服务行业监管,规范医疔机构及其医努人员医疔服务行为。
A.市场监管部门
B.卫生健康部门
C.药品监管部门
D.审计机关
E.公安部门
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第11题
根据《湖南省招标代理机构及从业人员监督管理办法(试行)》,对招标代理机构监管采取机构及从业人员信息的方式进行()。
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