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[主观题]

根据《河北省农村信用社反洗钱工作责任追究管理办法》,在对责任人追究责任的过程中,应当听取包括责任人在内的有关人员意见,保障责任人享有()的权利。

根据《河北省农村信用社反洗钱工作责任追究管理办法》,在对责任人追究责任的过程中,应当听取包括责任人在内的有关人员意见,保障责任人享有()的权利。

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第1题

根据《河北省农村信用社反洗钱工作责任追究管理办法》,市、县级行社有()行为之一的,由各审计中心和市级农商行反洗钱领导小组责令限期改正,并对反洗钱部门负责人约见谈话;情节严重的,对相关责任人给予纪律处分。

A.未按照规定履行客户身份识别义务的

B.未按照规定设立反洗钱专门机构或指定专人负责反洗钱工作的

C.未按照规定履行反洗钱宣传义务的

D.受到监管部门通报批评的

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第2题

根据《河北省农村信用社反洗钱工作责任追究管理办法》,实施责任追究时,应遵循()原则。

A.客观公正、程序规范原则

B.有错必究、有错必问原则

C.过错与责任相对应原则

D.教育为主、惩戒为辅原则

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第3题

根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法(试行)》,反洗钱工作考核以()为原则。
根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法(试行)》,反洗钱工作考核以()为原则。

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第4题

根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法(试行)》,洗钱风险自评估包括()三个阶段。

A.评估准备

B.评估实施

C.评估总结

D.评估报告

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第5题

《晋商银行反洗钱管理办法》规定,反洗钱检查应制定检查方案,检查发现问题要跟踪整改,对违规行为责任人要按照问责规定追究责任。()
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第6题

未按照规定开展案件问责的,银行业金融机构应当追究负责具体案件问责工作层级机构()责任

A.直接责任人

B.主要负责人

C.第一责任人

D.相关责任人

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第7题

根据《河北省农村信用社反洗钱客户风险等级评定管理办法》,反洗钱客户风险等级评定工作应遵循()原则。

A.风险相当

B.全面性

C.同一性

D.动态管理

E.分工协作

F.保密

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第8题

根据《河北省农村信用社反洗钱协助调查工作管理规定》,实施反洗钱协助调查应当遵循合法、保密和效率的原则及()的工作思路。

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第9题

中共贵阳市委办公厅、贵阳市人民政府办公厅印发的《贵阳市毒品问题严重地区责任考评及禁毒重点整治实施细则》规定,被市禁毒委员会评定为毒品问题严重地区的社区(乡、镇),在整治期间,对该地区以及有关责任人采取下列责任追究措施()。

A.根据整治效果由上级党委和政府以及禁毒委员会视情对责任人进行责任追究

B.由上级党委和政府以及禁毒委员会通报批评、责令整改,并且约谈、诫勉该地区禁毒工作有关责任人

C.建议主管机关取消该地区参加文明创建、平安创建等评比的资格

D.建议主管机关对该地区的禁毒工作第一责任人、主要责任人和直接责任人取消评先受奖资格

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第10题

根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法(试行)》,在推出新产品过程中要本着()的原则,要在新产品实施前先行进行洗钱风险自评估并在产品实施后实行动态管理。
根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法(试行)》,在推出新产品过程中要本着()的原则,要在新产品实施前先行进行洗钱风险自评估并在产品实施后实行动态管理。

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