题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
根据《河北省农村信用社反洗钱客户风险等级评定管理办法》，反洗钱客户风险等级评定工作应遵循（)原则。
A.风险相当
B.全面性
C.同一性
D.动态管理
E.分工协作
F.保密
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“根据《河北省农村信用社反洗钱客户风险等级评定管理办法》，反洗…”相关的问题
第1题
根据《河北省农村信用社反洗钱客户风险等级评定管理办法》，对于已评定过风险等级的客户，高风险等级客户的重新评定期限为（），较高风险等级客户的重新评定期限为（），一般风险等级客户的重新评定期限为（）,低风险等级客户重新评定期限为（）。
第3题
自营和代理营业网点履行的反洗钱职责不包括（）
A.开展客户身份持续识别和重新识别
B.对客户的洗钱风险等级进行复核和重新评定
C.根据客户洗钱风险情况，采取针对性风险控制措施
D.按照监管要求和上级机构工作安排，组织开展反洗钱培训和宣传工作
第6题
以下关于客户洗钱风险评估和等级分类管理应遵循原则，说法不正确的是（）
A.全面性原则全面评估客户特性、地域、业务、行业等方面的风险状况，科学合理地为每一个客户确定风险等级
B.风险相当原则根据客户洗钱风险状况科学配置差异化的控制措施，对洗钱风险较高的客户应采取强化的反洗钱措施，对洗钱风险较低的客户可采取简化的反洗钱措施
C.动态管理原则持续关注客户洗钱风险状况，及时调整客户风险等级及所对应的风险控制措施
D.保密性原则客户洗钱风险评估标准和等级分类结果应严格保密，不得向除客户外的第三方泄露
第7题
申办云管家业务的客户，应符合以下条件（）
A.财务管理状况良好
B.内部控制管理严密
C.在交行开立合法、有效地单位银行结算账户
D.客户在交通银行反洗钱客户风险等级（如有）评定不为高风险等级
第8题
客户洗钱风险等级评定后，地市级分公司反洗钱岗应按照客户风险分类结果出具《客户洗钱风险等级分类清单》，经地市级分公司反洗钱工作领导小组组长签字后，每季度后()个工作日内报省级分公司内控合规部。
客户洗钱风险等级评定后，地市级分公司反洗钱岗应按照客户风险分类结果出具《客户洗钱风险等级分类清单》，经地市级分公司反洗钱工作领导小组组长签字后，每季度后（)个工作日内报省级分公司内控合规部。
点击查看答案
A、5
B、7
C、10
D、3
第9题
根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法(试行)》，反洗钱工作考核以（）为原则。
根据《河北省农村信用社洗钱风险自评估及反洗钱工作考核管理办法（试行)》，反洗钱工作考核以（）为原则。
点击查看答案
热门考试
全部 >
