自营和代理营业网点履行的反洗钱职责不包括()
A.开展客户身份持续识别和重新识别
B.对客户的洗钱风险等级进行复核和重新评定
C.根据客户洗钱风险情况,采取针对性风险控制措施
D.按照监管要求和上级机构工作安排,组织开展反洗钱培训和宣传工作
A.开展客户身份持续识别和重新识别
B.对客户的洗钱风险等级进行复核和重新评定
C.根据客户洗钱风险情况,采取针对性风险控制措施
D.按照监管要求和上级机构工作安排,组织开展反洗钱培训和宣传工作
第1题
A.开展客户身份识别和客户洗钱风险分类相关工作
B.负责对业务进行洗钱风险识别、监测和评估
C.负责按规定保存客户身份资料和交易记录,确保能够重现交易原过程
D.负责本条线反洗钱培训、检查、宣传等工作,配合开展客户尽职调查,报告可疑情形和新发现的洗钱手段
第2题
A.负责客户洗钱风险等级划分和风险事件管理
B.负责灰、白名单管理
C.负责按规定开展客户重新识别
D.负责反洗钱系统交易补录、回执处理、协查处理
第3题
A.获取和记录客户基本信息以便能够确认其真实身份
B.评估确定客户洗钱风险等级
C.对高风险客户开展加强身份识别
D.对特定类型客户开展一般身份识别
第5题
A.不必调整客户洗钱风险等级
B.定期调整客户洗钱风险等级
C.及时调整客户洗钱风险等级
D.下一次办理业务时调整客户洗钱风险等级
第7题
A.划分客户风险等级
B.对不同等级客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施
C.建立客户洗钱风险评估指标体系
D.制定客户风险等级评估流程
第8题
A.客户身份识别资料
B.客户洗钱风险等级评定资料
C.大额交易和可疑交易识别和报告过程中获得或产生的信息资料。
D.公司在经营管理中发现的洗钱案件线索、洗钱风险相关信息。
第9题
A.明确《身份识别办法》中所称的“实际控制客户的自然人和交易的实际受益人”
B.完善反洗钱资金监测工作,提高大额和可疑交易报告的实效
C.细化反洗钱操作规程,加强反洗钱方面的审计,完善反洗钱内部操作规程
D.强调持续识别,强调客户身份识别尽职调查,有效预防洗钱风险
第10题
A.反洗钱联络员
B.综合柜员
C.支行长
D.营业网点
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