证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动时,应符合以下要求:()
A.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识
B.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容
C.向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动
A.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识
B.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容
C.向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动
第3题
A、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
B、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
D、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动
第4题
A、居间关系
B、代理关系
C、劳动关系
第5题
A.从事业务须向客户出示证券经纪人证书
B.不得同时接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动
C.不得接受客户的委托为客户办理证券认购、交易等事项
D.违反《证券公司监督管理条例》的责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
第7题
A.向客户提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖
B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户
第8题
A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
第10题
A.对外透露自营买卖信息
B.向客户推荐自营部门买入的证券
C.诱导客户买卖自营部门买卖的证券
D.向客户介绍和推荐与其风险承受能力相适应的产品
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