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[多选题]

证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:()

A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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第1题

以下哪项行为属于证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权从事的活动()。
以下哪项行为属于证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权从事的活动()。

A、泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

B、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

C、向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

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第2题

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中不可以有以下哪项行为()。

A.向客户提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

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第3题

证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动时,应符合以下要求:()

A.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况以及与证券投资和交易有关的政策法规、基础知识、业务流程,帮助客户树立正确的投资理念,增强风险意识

B.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品推介材料及有关信息,不夸大、歪曲、隐瞒、遗漏有关内容

C.向客户充分提示证券投资的风险,提示客户不要超越自身风险承担能力从事证券投资活动

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第4题

“证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动”,因此,证券公司与证券经纪人之间的关系为:()
“证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动”,因此,证券公司与证券经纪人之间的关系为:()

A、居间关系

B、代理关系

C、劳动关系

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第5题

证券经纪人在执业过程中,可以替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。()
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第6题

证券经纪人,是指接受证券公司的委托,代理其从事()等活动的证券公司以外的自然人。

A.提供投资顾问服务

B.客户招揽

C.客户服务

D.接受客户全权委托

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第7题

证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()
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第8题

投资者在购买证券或者接受服务时,应当按照证券公司明示的要求提供前款所列真实信息。拒绝提供或者未按照要求提供信息的,证券公司可以拒绝向其销售证券、提供服务。()
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第9题

证券经纪人只能接受一家证券公司的委托,专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动。()
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第10题

()是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动

A.证券投资顾问业务

B.证券财务顾问业务

C.证券经纪业务

D.证券投资咨询业务

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