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[单选题]

以下哪项行为属于证券经纪人在执业过程中,可以根据证券公司的授权从事的活动()。

A.泄漏客户的商业秘密或者个人隐私

B.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

D.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

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第1题

证券经纪人在执业过程中可以根据证券公司的授权,从事下列部分或者全部活动:()

A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程

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第2题

根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券经纪人在执业过程中不可以有以下哪项行为()。

A.向客户提供、传播虚假或者误导客户的信息,或者诱使客户进行不必要的证券买卖

B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息

C.与客户约定分享投资收益,对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户

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第3题

证券经纪人在执业过程中,可以替客户办理账户开立、注销、转移,证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜。()
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第4题

“证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动”,因此,证券公司与证券经纪人之间的关系为:()
“证券公司从事证券经纪业务,可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动”,因此,证券公司与证券经纪人之间的关系为:()

A、居间关系

B、代理关系

C、劳动关系

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第5题

以下属于“二十项禁令”中履职禁令的有()

A.严禁盗用、伪造印章及合同等欺诈行为

B.严禁未经授权以银行名义与客户签订协议、合同、或做出承诺、保证

C.严禁参与各类票据中介和资金掮客活动

D.严禁泄漏公司商业秘密,严禁泄漏、贩卖客户信息

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第6题

除证券公司外,任何单位和个人不得从事下列()业务。

A.证券承销

B.证券保荐

C.证券经纪

D.证券融资融券

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第7题

证券公司的员工从事证券经纪业务营销活动,可参照《证券经纪人管理暂行规定》执行。()
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第8题

与客户串通或者放任客户代体检,安排他人顶替客户体检属于哪种越权行为?()

A.超越客户授权行为

B.超越机构授权行为

C.超越个人授权行为

D.超越企业授权行为

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第9题

除证券经纪人以外,证券公司不得违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务、产品销售活动。()
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第10题

下列哪些行为属于证券从业人员禁止性执业行为?()

A.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

B.进入竞争对手营业场所劝导客户

C.不对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.提供、传播虚假信息

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