更多“风险事件应当自知悉或者应当知悉客户相关风险信息后()内通过“…”相关的问题
第1题
事发机构在知悉或应当知悉案件风险事件后,于五个工作日内将案件风险事件报告逐级报送至总行主管部门,并向属地银保监部门报送。()
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第2题
风险事件维护菜单用于新增本机构客户的风险事件,不可新增他机构客户的风险事件。()
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第3题
A保险公司出单人员张某告知客户李某的洗钱风险等级为中风险,以下说法正确的是()。
A.金融机构不得向客户泄露客户风险等级信息
B.违反反洗钱保密原则
C.客户有权知悉本人的风险等级信息
D.向客户本人告知风险等级信息无所谓保密
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第4题
如发生反洗钱信息安全风险事件,相关机构应及时向本级机构反洗钱工作领导小组、本级及上级合规管理部门报告,并于知悉或应当知悉事件发生的()个工作日内逐级报告至总公司合规管理部门和当地人民银行。
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第5题
风险事件触发的客户风险等级重新评定的机构为客户的()
A.风险事件创建机构
B.账户开户机构
C.交易发生机构
D.客户归属机构
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第6题
不同风险类型触发不同的系统评级,下列触发客户系统评级为高风险的事件类型有()
A.信息虚假
B.监管部门风险提示
C.公开性的负面信息
D.其他风险事件
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第7题
商业银行对超过60岁(含)的客户进行风险承受能力评估时,应当充分考虑客户年龄、相关投资经验等因素。商业银行完成客户风险承受能力评估后应当将风险承受能力评估结果告知客户,由客户签名确认后留存。()
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第8题
()包括关注客户信息和客户信用等级两方面内容,是信用社出于安全性考虑,通过调查等方式,获取的有助于防范风险的客户信息
A.客户基本信息
B.客户识别信息
C.客户关系信息
D.客户风险信息
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第9题
创建风险事件的审核机构为客户的()
A.风险事件创建机构
B.账户开户机构
C.客户归属机构
D.交易发生机构
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第10题
以下那一类风险事件会触发客户系统评级为一般风险()
A.公开性的负面信息
B.证件造假
C.犯罪嫌疑人
D.客户拒绝金融机构依法开展的客户尽职调查
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