如发生反洗钱信息安全风险事件,相关机构应及时向本级机构反洗钱工作领导小组、本级及上级合规管理部门报告,并于知悉或应当知悉事件发生的()个工作日内逐级报告至总公司合规管理部门和当地人民银行。
A.1
B.3
C.5
D.10
A.1
B.3
C.5
D.10
第1题
A.1
B.3
C.5
D.10
第2题
A.行领导
B.反洗钱领导小组
C.反洗钱工作小组
D.合规管理部门
第3题
A.公司应当事先制定反洗钱信息安全事件应急预案,并定期组织相关人员进行应急响应培训和应急演练,确保人员能熟练掌握应急处置策略和规程
B.发生反洗钱信息安全事件时,事发机构和部门应立即逐级报告至总公司洗钱风险管理工作领导小组及本机构洗钱风险管理工作领导小组,及时采取必要措施控制事态
C.事发机构须按照应急预案要求,采取损失最小化原则,消除隐患,评估事件影响,及时、全面、准确报告事件相关情况,按照法律法规或监管规定要求报告至监管机构、反洗钱行政主管机构、公安机关等机构
D.应急处置工作结束后,事发机构应立即展开内部整改、分析总结、责任追究等工作,确保避免类似案件再次发生
第5题
A.法律与合规部
B.反洗钱领导小组
C.人民银行
D.反洗钱领导小组长
第7题
A.主要反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
E.其他由中国人民银行明确要求立即报告的涉及反洗钱相关材料
第8题
A.风险管理部门
B.安全保卫部门
C.客户管理部门
D.反洗钱牵头管理部门
第9题
A.负责人
B.上级负责人
C.综合柜员
D.理财经理
第10题
A.及时采取必要措施控制事态,消除隐患,评估事件影响
B.按规定报告反洗钱行政主管部门及其属地分支机构
C.反洗钱信息安全事件涉及个人信息泄露的,应及时将事件相关情况以邮件、信函、电话、推送通知等方式告知客户
D.难以逐一告知的,应采取合理、有效的方式发布警示信息
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