题目内容
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[主观题]
反洗钱领导小组办公室根据自评估情况形成自评估报告,报( )审议,并按要求上报上级机构和监管机构。
反洗钱领导小组办公室根据自评估情况形成自评估报告,报()审议,并按要求上报上级机构和监管机构。
A.法律与合规部
B.反洗钱领导小组
C.人民银行
D.反洗钱领导小组长
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A.法律与合规部
B.反洗钱领导小组
C.人民银行
D.反洗钱领导小组长
第1题
A.财务会计部门
B.审计部门
C.法律与合规部门
D.办公室
第3题
A.1
B.3
C.5
D.10
第4题
A.1
B.3
C.5
D.10
第6题
A.《反洗钱监管通知书》
B.《反洗钱监管意见书》
C.《反洗钱监管审批表》
D.《反洗钱监管记录》
第7题
A.新产品
B.新业务
C.新技术
D.新渠道
第8题
A.公司应当事先制定反洗钱信息安全事件应急预案,并定期组织相关人员进行应急响应培训和应急演练,确保人员能熟练掌握应急处置策略和规程
B.发生反洗钱信息安全事件时,事发机构和部门应立即逐级报告至总公司洗钱风险管理工作领导小组及本机构洗钱风险管理工作领导小组,及时采取必要措施控制事态
C.事发机构须按照应急预案要求,采取损失最小化原则,消除隐患,评估事件影响,及时、全面、准确报告事件相关情况,按照法律法规或监管规定要求报告至监管机构、反洗钱行政主管机构、公安机关等机构
D.应急处置工作结束后,事发机构应立即展开内部整改、分析总结、责任追究等工作,确保避免类似案件再次发生
第9题
第10题
A.反洗钱内控制度修订
B.反洗钱工作机构和岗位人员调整、联系方式变更
C.涉及本机构反洗钱工作的重大风险事项
D.洗钱风险自评估报告或其他相关风险分析材料
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