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理财师需要掌握一定法律法规知识，下列表述中正确的有()。

[多选题]

理财师需要掌握一定法律法规知识，下列表述中正确的有（)。

A.理财师与客户之间是在信任的基础上建立的行政法律关系

B.具备法律基础知识能为客户提供更全面的投资增值服务

C.遵守各类产品的销售规定可有效降低理财师的产品销售风险

D.遵纪守法是理财师置业道德准则的要求

E.了解相关法律知识是理财师为客户进行保险、遗产等规划的前提

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第1题

下列属于理财师工作流程的有（）

A.接触客户，建立信任关系

B.制订理财规划方案

C.理财规划方案的执行

D.后续跟踪服务

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第2题

在个人理财中，理财师的工作流程包括（）

A.接触客户，建立信任关系

B.收集、整理和分析客户的家庭财务状况

C.确定投资策略

D.后续跟踪服务

E.修正投资策略

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第3题

理财师的工作流程和方法包括以下几个步骤：①收集、整理和分析客户的家庭财务状况；②制订理财规划方案；③接触客户，建立信任关系；④明确客户的理财目标；⑤理财规划方案的执行；⑥后续跟踪服务。正确的顺序为（）

A.①③⑥⑤④②

B.③①④⑤⑥②

C.③⑤②①⑥④

D.③①④②⑤⑥

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第4题

职业道德是成为合格理财师的基础，严格的职业道德标准要求有利于树立理财师专业人士良好品牌形象，取得大众的信任（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第5题

理财师在服务中、高端客户时，首要考虑的问题是（）

A.客户细分

B.客户定位

C.客户资产

D.客户负债

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第6题

理财师为客户建立完整的客户档案，即使在本人因为工作调动等原因不能再服务客户时．不同的理财师也可以为某一特定客户的理财方案的执行和实施提供连续性金融服务。这体现执行理财规划方案的（）原则

A.了解原则

B.理解原则

C.诚信原则

D.连续性原则

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第7题

个人理财规划的执行需要具备一定的专业知识，并遵守一定纪律，因此在个人理财规划执行过程中，客户需要接受专业人员的建议和帮助，这些专业人员包括（）。[ 2015年10月真题]

A.税务师

B.投资顾问

C.理财师

D.律师

E.会计师

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第8题

理财师在收集客户信息时如何打消客户顾虑和抵触心理（）

A.理财师自己没有心理障碍

B.引导客户，告诉客户为什么我们要了解这些信息

C.在具体提问的时候，尽可能先围绕客户关心的问题

D.制定系统性收集客户信息的框架

E.告知客户会为其保密

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第9题

理财师的工作流程六个步骤依次是（）。制订理财规划方案；（4）后续跟踪服务；（5）明确客户的理财目标；（6）接触客户，建立信任关系

A.（3）（4）（6）（2）（5）（1）

B.（3）（2）（6）（1）（5）（4）

C.（6）（2）（5）（3）（1）（4）

D.（6）（2）（3）（5）（]）（4）

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