题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
反洗钱系统需要满足的技术需求包括()。
A.符合数据标准规范
B.实现反洗钱工作要求在业务系统的嵌入
C.满足合规基本要求
D.实现智能化和技术化发展
E.贯彻法人监管原则
F.体现风险为本的理念
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A.符合数据标准规范
B.实现反洗钱工作要求在业务系统的嵌入
C.满足合规基本要求
D.实现智能化和技术化发展
E.贯彻法人监管原则
F.体现风险为本的理念
第4题
此题为判断题(对,错)。
第7题
A.制定职责相关的一次性培训,并对培训日期和材料进行备案
B.提供持续培训并且当前的反洗钱法律法规的发展和变化包括进来
C.使一线员工寻求职能角色之外的外部培训机会
D.每两年对反洗钱合规相关的内部政策程序流程的变化进行培训
第8题
A.牵头建立反洗钱与制裁合规信息系统,实现反洗钱与制裁合规相关内外部数据的持续收集与统一、集中存储
B.制定反洗钱与制裁合规模型管理的规范性文件,明确模型开发、监控和优化工作流程,并通过文档详细记录模型开发、监控和优化过程
C.审批验证相关政策,明确各类验证的验证主体和工作职责,配备足够的人力和信息科技资源,确保验证工作的独立性
D.配合验证团队进行业务访谈,并提供模型验证所需的业务数据、文档等基础资料
第10题
A.合理确定内部信息共享范围
B.防范客户资料和交易记录信息泄露风险
C.提高业务系统运行效率
D.建立健全信息共享保障体系
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