题目内容
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[多选题]
反洗钱岗位人员包括哪些?()
A.反洗钱工作负责人
B.反洗钱合规官
C.反洗钱合规专员
D.反洗钱情报专员
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A.反洗钱工作负责人
B.反洗钱合规官
C.反洗钱合规专员
D.反洗钱情报专员
第5题
A.重组将确保与董事会之间关于反洗钱问题进行沟通
B.重组将强化合规框架
C.反洗钱专员应提升至董事会任职
D.反洗钱专员应独立于各业务部门
第6题
A.保控信息运营中心负责开发、维护、管理反洗钱系统的人员
B.各级机构合规管理部门的负责人、反洗钱专职/兼职岗位人员
C.各级机构的反洗钱领导小组成员,以及相关部门的反洗钱联络员
D.因外部检查、轮训(岗)、实习等原因,通过规定的权限申请流程,在申请期限内拥有公司反洗钱系统用户权限的其他人员
第7题
A.银行从业人员
B.反洗钱小组成员
C.反洗钱系统甄别人员
D.反洗钱持证人员
第8题
A.法律与合规部部门负责人
B.审计部负责人
C.中层管理人员
D.负责人
第9题
A.只有遵约人员有反洗钱责任
B.发电子邮件给所有员工,说明人员必须遵守反洗钱政策
C.更新所有工作说明,包括反洗钱责任
D.在年度培训中列入了反洗钱责任的说明
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