题目内容
（请给出正确答案）
[判断题]
与客户“面对面”接触时，客户行为及其交易环境等主观指标要素，对某些客户试图故意掩饰和隐瞒的行为特征具有较强的指向性。（)
如搜索结果不匹配，请 联系老师 获取答案
更多“与客户“面对面”接触时，客户行为及其交易环境等主观指标要素，…”相关的问题
第2题
客户行为具有典型可识别的特征包括客户以下哪些选项()。
客户行为具有典型可识别的特征包括客户以下哪些选项（)。
点击查看答案
A.故意掩饰和隐瞒的行为特征
B.对某些业务和产品的偏好
C.金融服务使用的偏好
D.对某些交易渠道的偏好
第3题
义务机构将基础性、单元性的指标要素组合设计成为识别、衡量或反映相关案例异常特征的指标，通过指标规则设置、指标阈值调整和指标组合使用，可指向某些异常的客户或交易特征。在做指标设计时，参考的因素包括以下哪些选项：（)
A.自然人客户特征
B.法人、其他组织和个体工商户客户特征
C.客户行为特征
D.客户交易特征
第4题
一定时间段内，客户使用金融服务的次数和类型、（)等指标要素，可组合指向于客户对某些业务和产品、对某些交易渠道和金融服务使用的偏好等。
A.使用金融服务的时间
B.客户IP地址和MAC地址所在
C.客户单次金融服务交易金额
D.客户在一定时间区间累计交易金额
第5题
义务机构可将依法履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息，以及在为客户办理业务过程中生成的各种会计业务信息等，用于设计本机构的监测指标。以下哪些选项可用于设计本机构的监测指标（)。
A.客户身份指标要素
B.客户行为指标要素
C.本机构会计核算流程
D.交易指标要素
第6题
义务机构对所收集的案例，应当以客户为监测单位，从客户的身份、行为、及其交易的（)等方面，抽象出案例中具有典型代表性、规律性或普遍适用性的可识别异常特征。
A.资金来源
B.金额
C.频率
D.流向
第9题
证券期货业机构在非面对面业务中发现交易资金往来存在可疑的，应及时调整其客户风险等级并（）
A.拒绝交易
B.报告客户可疑交易行为
C.终止交易
D.要求客户补充其他身份资料或身份证明文件
第10题
在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整期客户风险等级并()。
在非面对面业务中发现某账户资金往来存在可疑的，银行应及时调整期客户风险等级并（)。
点击查看答案
A、加强客户身份识别措施强度
B、终止交易
C、报告客户可疑交易行为
D、拒绝交易
热门考试
全部 >
相关试卷
全部 >
2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（十）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（九）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（八）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（七）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（六）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（五）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（四）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（三）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（二）2024年天津建筑三类人员《企业主要负责人（A证）》模拟卷（一）
