下列关于证券公司的表述中,哪一项是错误的()
A.证券公司是以盈利为目的的企业法人
B.证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
C.证券公司可以设立分支机构
D.证券公司不能进入证券的发行市场
A.证券公司是以盈利为目的的企业法人
B.证券公司不再划分为经纪类证券公司和综合类证券公司
C.证券公司可以设立分支机构
D.证券公司不能进入证券的发行市场
第2题
A.股票公开交易的市场,包括股票的发行和转让
B.内地的交易所主要是上海证券交易所和深证证券交易所
C.国内证券交易所是以盈利为目的本身参与交易
D.参与股票市场的是证券公司,证券公司是股票市场的重要参与者
第3题
A.《证券法》属于行政法规
B.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规
C.《证券投资基金法》属于法律
D.《反洗钱法》属于法律
第4题
A.证券公司要完善治理机构,规范其股东行为,强化董事会和经理人员的诚信责任
B.严谨挪用客户资产,切实维护投资者合法权益
C.证券公司要完善内控机制,加强对分支机构的集中统一管理
D.完善以净资产为核心的风险监控指标体系,督促证券公司实施稳健的财务政策
第5题
A.III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、 III、IV
D.I、II
第6题
A.客户开户时,证券公司应代替客户设置安全度较高的密码
B.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应协助客户向公安机关报案
C.证券公司应提醒客户密码的保护
D.证券公司确认盗买盗卖等异常交易行为,应立即采取措施控制资产
第7题
A.独立董事不得在本证券公司担任除董事、董事会专门委员会成员以外的职务
B.独立董事有一票否决权
C.独立董事不得与本证券公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系
D.独立董事可以是本公司董事的配偶
第8题
A.证券公司应当证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定。
B.证券公司应当证明其行为不存在误导、欺诈等情形。
C.证券公司不能证明其行为符合法律、行政法规以及国务院证券监督管理机构的规定,不存在误导、欺诈等情形的,应当承担相应的赔偿责任。
D.投资者须证明证券公司存在误导、欺诈等情形的,证券公司才应当承担相应的赔偿责任。
第9题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第10题
A.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
B.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息
C.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
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