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[单选题]

下列关于证券公司从事自营业务的表述，正确的是（）。Ⅰ.证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券Ⅱ.证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户Ⅲ.证券公司的证券自营账户，应当报证券交易所备案Ⅳ.证券公司从事证券自营业务，不得违反规定委托他人代为买卖证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

证券公司从事自营业务，证券自营业务规模不得超过净资本的200%，“证券自营业务规模”是指证券公司持有的（）投资按成本价计算的总金额

A．非货币投资基金

B．债券

C．可转换债券

D．人民币普通股

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第2题

证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（）

A．自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”

B．证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核

C．证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件

D．证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查

E．经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请

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第3题

证券公司主要业务包括（)。

A.自营买卖

B.委托买卖

C.认购业务

D.取消业务

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第4题

根据证券法律制度的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（)。

A.将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理

B. 将自营账户借给他人使用

C. 对客户证券买卖的收益作出承诺

D. 将客户的交易结算资金归入其自有财产

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第5题

从事发布证券研究报告业务的相关人员不得同时从事证券自营、证券资产管理业务。（)

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第6题

自营证券业务核算包括自营股票、自营债券、自营基金、可转换债券、认股权证等买入、卖出和期末计价。（)

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第7题

证券自营是证券公司以自主支配（)的，在证券的一级市场和二级市场上从事以盈利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。

A.资金或证券

B.房产

C.短期贷款

D.资产

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第8题

证券公司向中国证券金融公司借入证券用于融资融券业务的，需使用（)证券账户。

A.证券公司自营

B.客户

C.融资专用

D.融券专用

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第9题

关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定，叙述正确的有（）

A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务

B．鼓励最近1年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务

C．律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务

D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见

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第10题

证券登记结算机构有权对证券公司从事自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第11题

一般而言，（）的自营买卖仅为非上市的债券买卖

A.柜台和承销业务中

B.上市证券

C.柜台

D.承销业务中

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