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[主观题]

公司合规管理办法明确规定了公司营销人员应履行的合规职责,即知规、守规及报告的义务,主要体现在()。

A.主动学习和遵守营销人员适用的法律法规、监管规定、行业自律准则以及公司规章制度;

B.积极接受公司的合规培训;

C.按照法律法规、监管规定、行业行为准则,以及公司规章制度的要求销售保险产品、规范售后服务;

D.及时报告营销、售后服务过程中的合规风险。

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第1题

安全生产法规定,从业人员有()的义务。

A.遵章守规、服从调度

B.遵章守规、服从指挥

C.遵章守规、服从命令

D.遵章守规、服从管理

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第2题

公司及所属各单位应对合规风险较高的岗位人员()进行一次合规评价。

A.每半年

B.每年

C.每两年

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第3题

合规管理是通过狠抓文化培育、()、()、()四项工作,确保公司生产经营依法合规进行。只有在业务工作中嵌入合规管理要求,合规管理才能发挥作用。

A.职责落实

B.制度建设

C.标准宣贯

D.法律职责

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第4题

董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念。[2分』
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第5题

下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有()

A.依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议,及时起草、修订相关的规章制度和流程

B.协助合规管理部门编写合规手册等合规指南,并负责本业务部门(条线)员工的日常培训

C.主动进行合规性自查,持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险,向合规管理部门报告相关信息和风险点,配合合规管理部门的风险监测和评估

D.对合规问题及时进行整改,并将整改结果反馈合规管理部门

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第6题

商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

E.合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系

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第7题

合规创造价值
合规的基本理念包括:合规创造价值、()、合规从高层做起、全员主动合规。

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第8题

(),就是要始终坚持遵循依法合规经营的原则,倡导(),强化规则规矩意识

A.合规为上,主动合规

B.合规为本,被动合规

C.合规为本,主动合规

D.合规为上,被动合规

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第9题

下列关于银行合规管理的说法,正确的有()

A.建立有利于合规风险管理的基本制度,主要包括:对管理人员合规绩效的考核制度、有效的合规问责制度、诚信举报制度

B.合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,实施合规风险识别和管理流程,开展员工的合规培训与教育

C.董事会和高级管理层应确定合规的基调,确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念,提高全体员工的合规意识

D.建立合规管理部门的组织结构,并配备充分和适当的资源,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施

E.董事会应贯彻执行合规政策,高管层应监督合规政策的有效实施,使合规缺陷得到及时有效的解决

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第10题

基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况

A.风险管理部

B.合规管理部

C.合规与风险管理委员会

D.合规与风险控制部

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