合规管理是通过狠抓文化培育、()、()、()四项工作,确保公司生产经营依法合规进行。只有在业务工作中嵌入合规管理要求,合规管理才能发挥作用。
A.职责落实
B.制度建设
C.标准宣贯
D.法律职责
A.职责落实
B.制度建设
C.标准宣贯
D.法律职责
第1题
A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.相关部门实施合规管理的政策和程序,督促、监控银行的合规工作,不定期对银行的合规工作进行考核评价,发现并纠正其中的偏差和不足等
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,促进全面风险管理体系建设,确保依法合规经营
第2题
A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告,并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决
B.审议批准商业银行的合规政策,并监督合规政策的实施
C.任命合规负责人,并确保合规负责人的独立性
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第4题
A.全员树立合规管理和合规文化的经营理念
B.建立健全合规管理组织机制
C.制订一套具有较强执行力的制度
D.强化员工的合规培训
E.建立有效的合规经营激励约束机制
第6题
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第7题
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第8题
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
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