题目内容
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[主观题]
合规创造价值
合规的基本理念包括：合规创造价值、()、合规从高层做起、全员主动合规。
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第2题
银监会倡导的合规文化理念有（）
A.全员树立合规管理和合规文化的经营理念
B.建立健全合规管理组织机制
C.制订一套具有较强执行力的制度
D.强化员工的合规培训
E.建立有效的合规经营激励约束机制
第3题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第7题
在完成了对合规风险的分析评估之后，根据合规风险的性质、程序以及银行对合规风险的承受能力，确定应对策略属于（）
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
第10题
根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确（）Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
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