题目内容
（请给出正确答案）
A.合规风险应对
B.合规风险识别
C.合规风险评估和测试
D.合规风险监控
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第1题
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第2题
A.分析
B.识别
C.评估
D.测试
第4题
A.合规是指商业银行的各项经营活动与法律、规则和准则相一致
B.相关部门实施合规管理的政策和程序，督促、监控银行的合规工作，不定期对银行的合规工作进行考核评价，发现并纠正其中的偏差和不足等
C.商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系
D.商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营
第5题
A.合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
B.合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
C.业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
D.业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。
第6题
A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
第7题
A.合规风险可能潜藏于银行运营全过程的各个节点，并且合规风险可能导致各种有形或者无形的损失
B.商业银行的经营活动违反了法律、规则和准则可能遭受合规风险
C.商业银行经营活动不合规遭受监管处罚属于合规风险
D.商业银行经营活动不合规造成声誉损失不属于合规风险
第8题
A.风险管理部
B.合规管理部
C.合规与风险管理委员会
D.合规与风险控制部
第9题
A.审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价，以使合规缺陷得到及时有效的解决
B.审议批准商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施
C.任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性
D.授权董事会下设的风险管理委员会、审计委员会或专门设立的合规管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
第10题
A．初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制
B．农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系
C．内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础
D．目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
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