更多“我行持续进行客户身份识别,定期了解其主体合法存续状态,关注客…”相关的问题
第1题
我行持续进行客户身份识别,定期了解其主体合法存续状态,关注客户及其重要联系人证件有效期。在
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第2题
NRA账户需根据年审确认日期对其开展年审,以持续了解客户的存续状态,确保客户在本行账户维持期间主体合法存续。()
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第3题
客户在我行业务存续期间,应该开展持续的客户身份识别,对未能实名制开户、客户身份证明文件已
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第4题
在业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。()
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第5题
金融机构在与客户的业务关系存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。()
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第6题
在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采持续的客户身份识别措施。当对客户及其交易的资金风险认知程度发生变化时,金融机构应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和交易是否可疑()
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第7题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,金融机构在与客户的业务存续期间,应当采取持续的客户身份识别措施()
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第8题
在与客户的业务关系存续期间,银行业金融机构应当采取持续的客户身份识别措施。()
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第9题
我行对“合规关注客户”应强化尽职调查,提高尽职调查频率,加强风险控制措施。其中,应每季度对客户主体存续进行验证。()
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第10题
在与客户的业务关系存续期间,银行应当采取持续的客户身份识别措施对客户及其交易的风险认知程度发生变化时,银行应重新识别客户身份,及时调整其风险等级分类,以确认其身份和有关交易是否可疑()此题为判断题(对,错)。
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