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[单选题]

下列关于证券经纪业务营销人员管理的说法，正确的有（）。Ⅰ.证券经纪业务营销人员应当在中国证券业协会登记Ⅱ.营销人员可以从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动Ⅲ.营销人员应遵守证券业务的相关法律、法规和行政规章，遵守从业人员执业行为准则Ⅳ.营销人员应按照中国证券业协会对从业人员的统一要求参加后续职业培训，规范执业行为，不断提高业务水平、职业道德水平和综合素质

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题

中国证券业协会对证券经纪业务营销人员自取得执业证书之日起每（）检查一次

A.两年

B.半年

C.三年

D.一年

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第2题

下列关于经纪业务操作规范管理的说法，错误的是（）

A.营业部应妥善保存客户开户资料

B.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理

C.证券公司要对营销人员的执业行为进行监控

D.会计核算人员应负责办理清算业务

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第3题

关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）

A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制

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第4题

防范证券经纪业务管理风险主要应从（）等方面着手

A.严格执行经纪业务操作规程

B.加强员工培训，提高员工素质

C.加强经纪业务营销管理

D.建立客户投诉处理及责任追究机制

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第5题

证券经纪业务营销时对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释（）

A．正确

B．错误

此题为判断题(对，错)。

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第6题

向客户提供证券投资顾问服务人员，应当具有（）执业资格

A.投资主办人

B.证券经纪业务营销

C.证券投资咨询

D.一般证券业务

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第7题

下列关于证券经纪业务营销人员执业行为管理的说法，正确的有（）。l.证券经纪人可以向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况II.证券经纪人可以替客户办理账户开立、注销、转移等III.证券经纪人可以替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等IV.证券经纪人可以向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第8题

下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。Ⅰ.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人Ⅱ.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密Ⅳ.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ

C.Ⅱ 、Ⅲ 、 Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题

按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司可以从事的业务有（）。①证券自营业务②证券资产管理业务③证券经纪业务④证券投资咨询业务

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①②③④

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第10题

证券公司办理证券资产管理业务，应当将受托资产交由取得（）资格的资产托管机构托管

A.基金销售业务

B.证券经纪业务

C.证券登记业务

D.基金托管业务

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第11题

下列关于证券业协会的说法，正确的有（）。Ⅰ.是证券行业自律性组织Ⅱ.不具有独立法人地位Ⅲ.采取经纪制的组织形式Ⅳ.权力机构为会员大会

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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