题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
关于证券经纪业务人员的下列说法正确的有（）
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制
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B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅲ、Ⅳ
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第1题
下列属于证券公司从事证券经纪业务的禁止性行为的有（)。Ⅰ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅱ.假借客户的名义买卖证券Ⅲ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅳ.接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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第2题
甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，共担风险，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20 010的管理费用。下列对甲证券公司行为的评价正确的是（）
A.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户
B.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证
D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺
第3题
下列关于证券公司账户体系的说法中，正确的（）。I.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖II.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券III.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金IV.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
第4题
下列关于证券公司中间介绍业务的表述，不正确的有（）
A.证券公司不得利用客户资金账号从事期货交易
B.证券公司经客户同意，可以代客户接收、保管、修改交易密码
C.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保
D.证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议
第6题
关于开立证券交易结算资金账户,以下表述中正确的有（）
A.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则
B.资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符
C.客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理
D.客户自行设置交易密码和资金密码后应牢记，日后不得修改
第7题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
第8题
证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供下列的服务（）
A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息和交易设施
C.不得代理客户进行期货交易、结算、交割
D.不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
第9题
下列各项中，不属于证券经纪业务技术风险的有（）
A.误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿
B.由于硬件设备不能适应正常行情传送、证券交易和银证转账需要，不能有效及时地应付突发事件
C.超出中国证监会批准的经营范围从事相关产品的营销活动、经营未批准的业务
D.由于软件不能满足业务需要，可能造成行情中断、交易停滞、银证转账不畅
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