下列关于经纪业务操作规范管理的说法,错误的是()
A.营业部应妥善保存客户开户资料
B.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
C.证券公司要对营销人员的执业行为进行监控
D.会计核算人员应负责办理清算业务
A.营业部应妥善保存客户开户资料
B.证券公司总部应加强对营业部业务运作的集中统一管理
C.证券公司要对营销人员的执业行为进行监控
D.会计核算人员应负责办理清算业务
第1题
A.正确
B.错误
此题为判断题(对,错)。
第2题
A.仅有客户签字,无营业部盖章
B.既有客户签字,也有营业部盖章
C.若为柜面通情况,应配置办理营业部的章
D.若为柜面通情况,应配置所属营业部的章
第4题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ 、 Ⅲ 、 Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ 、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第5题
B.客户需填写《B股客户资金取出申请单》
C.经办柜员审查相关资料无误后加盖柜员和营业部业务章,连同《B股客户资金取出申请单》交由总部运营中心审核
D.经办柜员审查相关资料无误后加盖柜员和营业部业务章,连同《B股客户资金取出申请单》交由总部财务人员,总部财务将依据上述单据中的银行账户信息和取款金额办理汇款手续
第6题
A.客户需填写《特殊业务申请表》
B.柜员填写客户属性调整审批表
C.柜员将客户属性调整审批表递交给大社营业部初审
D.营业部对提交资料审核无误后通过业务系统交易调整客户属性
第9题
A.证券营业部为客户开立资金账户应严格遵守实名制原则
B.资金账户应与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称一致、名实相符
C.客户开立资金账户须本人到证券营业部柜台办理
D.客户自行设置交易密码和资金密码后应牢记,日后不得修改
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