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[单选题]

对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当切实履行反洗钱等法律义务,同时也应当做到()。Ⅰ. 执行基金投资人身份认证程序Ⅱ. 核查基金投资人的投资资格Ⅲ. 了解基金投资人的投资意向

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

当基金销售人员在销售网点面对基金投资人执行基金产品的销售流程时,应当()

A.在基金投资人第一次购买基金产品后对其进行风险承受能力的评价

B.在基金投资人第一次购买基金产品时对其进行风险承受能力的评价

C.在基金投资人第一次购买基金产品前对其进行风险承受能力的评价

D.不用对其进行风险承受能力的评价

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第2题

基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第3题

《指导意见》的核心思想体现在以下几个方面()

A.审慎调查

B.基金的风险评价

C.基金投资人的风险承受能力调查和评价

D.基金销售适用性的实施保障

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第4题

基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同()等级的产品

A.收益

B.风险

C.资金限制

D.信用

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第5题

以下不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式()

A.电话

B.网络

C.当面

D.信函

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第6题

基金投资人评价应以基金投资人的风险承受能力类型来具体反映,应当至少包括()类型

A.保守型

B.稳健型

C.积极型

D.消极型

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第7题

基金销售机构应当把()作为向基金投资人推介基金产品的重要依据

A.基金产品收费标准

B.基金产品风险评价结果

C.基金产品资金限制

D.基金产品宣传资料

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第8题

采用问卷等进行调查的,基金销售机构应当制定统一的问卷格式,同时应当在问卷的显著位置提示基金投资人在基金购买过程中注意核对自己的()和基金产品风险的匹配情况

A.投资金额

B.风险承受能力

C.投资经验

D.投资期限

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第9题

基金销售业务流程控制中,基金销售机构须要制定应当包括()

A.《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利

B.投资人办理基金业务流程

C.投资风险提示

D.基金销售机构联络方式

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第10题

某基金销售机构只在投资者首次开户时对风险承受能力评价一次,且长期使用评价结果。该基金销售机构违反了基金销售合规性的()

A.及时性原则

B.全面性原则

C.差异性原则

D.客户利益优先原则

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