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[单选题]

基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第1题

对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当切实履行反洗钱等法律义务,同时也应当做到()。Ⅰ. 执行基金投资人身份认证程序Ⅱ. 核查基金投资人的投资资格Ⅲ. 了解基金投资人的投资意向

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第2题

证券投资基金合同当事人不包括()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资人

D.基金销售机构

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第3题

基金销售业务流程控制中,基金销售机构须要制定应当包括()

A.《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利

B.投资人办理基金业务流程

C.投资风险提示

D.基金销售机构联络方式

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第4题

当基金销售人员在销售网点面对基金投资人执行基金产品的销售流程时,应当()

A.在基金投资人第一次购买基金产品后对其进行风险承受能力的评价

B.在基金投资人第一次购买基金产品时对其进行风险承受能力的评价

C.在基金投资人第一次购买基金产品前对其进行风险承受能力的评价

D.不用对其进行风险承受能力的评价

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第5题

基金销售客户服务规范应遵循的原则有()

A.宣传推介活动应当遵循诚实信用原则

B.遵循销售适用性原则

C.及时准确地为投资人办理各类基金销售业务手续,识别客户有效身份,严格管理投资人账户

D.明确投资人投诉的受理、调查、处理程序

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第6题

基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同()等级的产品

A.收益

B.风险

C.资金限制

D.信用

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第7题

基金销售机构信息管理的前台业务系统应具备的功能有()

A.提供投资资讯功能

B.对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能

C.交易功能

D.为基金投资人提供服务的功能

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第8题

基金销售机构从事基金销售活动,禁止从事下列()活动。Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第9题

投资人认购开放式基金,一般通过基金管理人或管理人委托的商业银行、证券公司等基金销售机构办理。拟进行基金投资的投资人,必须先开立()和

A.基本账户;专项账户

B.基金账户;资金账户

C.基本账户;一般账户

D.基金账户;债券账户

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第10题

基金销售机构应当把()作为向基金投资人推介基金产品的重要依据

A.基金产品收费标准

B.基金产品风险评价结果

C.基金产品资金限制

D.基金产品宣传资料

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