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[多选题]

基金销售业务流程控制中,基金销售机构须要制定应当包括()

A.《证券投资基金法》规定的基金份额持有人的权利

B.投资人办理基金业务流程

C.投资风险提示

D.基金销售机构联络方式

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第1题

《证券投资基金法》规定,基金财产投资的相关税收,由()承担

A.基金管理人

B.基金份额持有人

C.基金托管人

D.基金销售机构

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第2题

股权投资基金当事人包括()

A.基金管理人、基金托管人、基金销售机构

B.基金管理人、基金持有人

C.基金管理人、基金投资者、基金托管人

D.基金管理人、基金持有人、基金销售机构

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第3题

证券投资基金合同当事人不包括()

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投资人

D.基金销售机构

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第4题

基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第5题

申请封闭式基金份额上市交易,应当符合的条件有()Ⅰ.基金合同期限为5年以上Ⅱ.基金募集金额不低于5亿元人民币Ⅲ.基金份额持有人不少于2000人Ⅳ.基金的募集符合《证券投资基金法》规定

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第6题

基金销售机构从事基金销售活动,禁止从事下列()活动。Ⅰ.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平Ⅱ.以低于成本的销售费用销售基金Ⅲ.通过赠送基金份额销售基金Ⅳ.基金销售机构为基金投资人提供增值服务的,可以向基金投资人收取增值服务费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第7题

对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前,基金销售机构应当切实履行反洗钱等法律义务,同时也应当做到()。Ⅰ. 执行基金投资人身份认证程序Ⅱ. 核查基金投资人的投资资格Ⅲ. 了解基金投资人的投资意向

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第8题

根据证券投资基金法律制度的规定,下列有关证券投资基金的表述中,错误的是()

A.封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回

B.基金管理人应当于收到基金投资人申购赎回申请之日起2个工作日内,对该交易的有效性进行确认

C.开放式基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金

D.基金合同期限为6年

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第9题

基金销售适用性要求基金销售机构应当对基金投资人销售不同()等级的产品

A.收益

B.风险

C.资金限制

D.信用

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第10题

我国已逐步形成了以()为核心、全面覆盖基金销售活动的法律法规体系

A.证券法

B.证券投资基金销售管理办法

C.证券投资基金销售人员执业守则

D.证券投资基金法

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