题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

如果企业的投资活动是证券投资,不相容岗位有()

A.证券购入、出售与会计记录

B.证券的保管与投资交易的会计记录

C.参与投资交易与有价证券的盘点

D.和投资业务无关的职员与有价证券的盘点 人员

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第1题

根据内部控制的独立性原则,管理人在岗位设置时要考虑不相容职务的分离,不属于不相容岗位的是()

A.保管岗位和记账岗位

B.授权岗位和执行岗位

C.执行岗位和审核岗位

D.投资岗位和研究岗位

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第2题

由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券是()。

A.货币证券

B.资本证券

C.商品证券

D.凭证证券

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第3题

我国的证券投资基金可投资于股票、债券、基金,但对单个基金的投资活动有一定的比例限制。()
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第4题

引起企业投资活动现金流入的是()

A.出售证券

B.购买有价证券

C.购置固定资产

D.出口退税

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第5题

下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述,正确的有()

A.投资管理人员应当恪守职业道德,不得从事与履行职责有利益冲突的活动

B.投资管理人员在作出投资建议或者进行投资活动时,如果独立董事有投资建议,投资管理人员应该听取其建议

C.投资管理人员应当公平对待不同基金份额持有人,公平对待基金份额持有人和其他资产委托人,不得在不同基金财产之间进行利益输送

D.投资管理人员不得为了基金业绩排名实施拉抬尾市、打压股价等有损害证券市场秩序的行为

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第6题

《证券法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动,规范证券投资基金活动,促进证券投资基金和证券市场的健康发展()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第7题

关于证券投资组合的方差,以下说法正确的有()

A.如果投资组合中的各证券都是零相关,那么投资组合的方差等于组合中各证券方差的加权平均数

B.投资组合的方差与组合中各证券间的相关系数有关

C.投资组合的方差与组合中各证券的方差与权重均有关

D.投资组合的方差等于组合中各证券的方差的加权平均数

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第8题

证券投资咨询人员不得从事的活动有()。 Ⅰ 证券欺诈Ⅱ 向投资人承诺保本保收益 Ⅲ 与投资人承诺赔偿投资损失Ⅳ 为自己买卖股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第9题

狭义的证券投资分析师是指哪些基于企业调研进行单个证券投资分析评价的专业人员()
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第10题

证券投资的风险就是指证券投资有可能遭受损失。()
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第11题

下列关于投资活动的现金流量的说法中正确的有()

A.投资活动的现金流量大于或等于零可能是短期投资回报能力强的表现

B.投资活动的现金流量大于或等于零可能是处置长期资产补偿日常现金需求的表现

C.投资活动的现金流量小于零可能是投资收益状况较差的表现

D.投资活动的现金流量小于零可能是有较大的对外投资的表现E.投资活动的现金流量小于零可能对企业的长远发展是有利的【参考答案】ABCDE

E.投资活动的现金流量小于零可能对企业的长远发展是有利的

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