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[单选题]

证券公司自营业务内部控制,下列说法正确的是()。I.建立自营业务的隔日盯市制度II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制III.完善风险监控量化指标体系IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

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第1题

证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施

A.风险监控部门

B.风险控制委员会

C.证券自营部门

D.稽核部门

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第2题

根据证券公司自营业务管理的现行规定,证券公司应建立报告制度,每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第3题

证券公司董事会应根据公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定自营业务()

A.自营业务规模

B.可承受的风险限额

C.所面向的客户群体

D.高级管理人员的任职资格条件

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第4题

下列说法符合《证券法》的有()。

A.客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。

B.综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开

C.证券公司可以以个人名义开展自营业务

D.严禁挪用客户交易结算资金

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第5题

在证券公司业务中,被视为“财力和智利的高级组合”的业务是()。

A.经纪业务

B.投资咨询业务

C.自营业务

D.购并业务

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第6题

下列内容中属证券公司对自营业务应重点防范的是()。

A.财务风险

B.超越授权

C.预算失控

D.无资格执业

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第7题

上海黄金交易所金融类会员可开展自营、代理个人及法人客户业务;综合类会员可开展自营、代理法人客户业务;自营类会员仅可开展自营业务。()
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第8题

经纪类证券公司的业务有()

A.证券承销业务

B.证券经经业务

C.证券自营业务

D.兼并与收购

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第9题

董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定()

A.止盈止损机制

B.资产配置策略

C.具体投资项目的决策

D.自营业务规模

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第10题

证券公司的经纪业务的主要风险和自营业务的特点都包含交易的风险性()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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第11题

证券公司自营业务资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义自营账户调入调出资金,从自营账户中提取现金须经严格的审批程序()

A.正确

B.错误

此题为判断题(对,错)。

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