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第1题
董事会作为证券公司自营业务的最高决策机构,应根据证券公司资产、负债、损益和资本是否充足等情况确定()
A.止盈止损机制
B.资产配置策略
C.具体投资项目的决策
D.自营业务规模
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第2题
证券公司自营业务内部控制,下列说法正确的是()。I.建立自营业务的隔日盯市制度II.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制III.完善风险监控量化指标体系IV.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
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第3题
证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由()根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果,提出整改意见和纠正措施
A.风险监控部门
B.风险控制委员会
C.证券自营部门
D.稽核部门
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第4题
证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理资规模合计不超过其净资本的,无须取得证券自营业务资格
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第5题
中国进出口银行应根据依法确定的服务领域和经营范围开展()
A.开发性业务和自营性业务
B.政策性业务和商业性业务
C.政策性业务和自营性业务
D.开发性业务和商业性业务
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第6题
在受托投资管理业务的规模不大时,可以将该业务合并在证券公司的自营业务中,一起管理()
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第7题
中小商业银行应根据银行资产规模、业务复杂程度和股东结构等情况,确定董事会及其专门委员会的人数、结构。()
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第8题
证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其()等情况,设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。Ⅰ.业务规模、性质、复杂程度Ⅱ.流动性风险偏好Ⅲ.外部市场发展变化Ⅳ.监管要求
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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第9题
根据证券公司自营业务管理的现行规定,证券公司应建立报告制度,每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况()
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