下列说法符合《证券法》的有()。
A.客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。
B.综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开
C.证券公司可以以个人名义开展自营业务
D.严禁挪用客户交易结算资金
A.客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行,单独立户管理。
B.综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开
C.证券公司可以以个人名义开展自营业务
D.严禁挪用客户交易结算资金
第2题
A.证券公司有偿使用客户的交易结算资金
B.国有企业总裁邓某将企业应收货款100万元存入个人资金帐户用以买卖股票
C.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务
D.证券公司借用他人账户
第6题
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
第7题
A.非因客户本身的债务,对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
B.除法定情形外,动用客户的交易结算资金、委托资金
C.以客户的资产向他人提供融资或者担保
D.以客户的资产向他人提供融资或者担保,强令、指使、协助、接受证券公司以客户的资产提供融资或者担保
第8题
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ
第9题
A.资金管理的核心是建设内部资金转移定价机制和全额资金管理体制
B.资金管理是对全部资金来源与运用的单独管理
C.流动性状况直接反映银行从宏观到微观所有层面的运营状况及市场声誉
D.良好的流动性状况是商业银行的安全、稳健运营的基础
第10题
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告
C.推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
D.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
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