题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
相关部门应在遵守法律、法规和建设银行相关规定的前提下,根据业务需要和内部控制合规管理要求,选择本条线执行筛查的反洗钱和反恐怖融资监控名单,提交()进行名单配置。
A.金融科技部
B.内控合规部
C.风险管理部
D.数据管理部
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A.金融科技部
B.内控合规部
C.风险管理部
D.数据管理部
第1题
A.判断合规及相关经营风险,确定各项业务的管理边界
B.制定业务合规管控方案和落地执行运营
C.监测合规规则的执行情况,推动执行优化
D.政府合规检查的响应、风险事件的应急处理
第2题
A.体现了合规管理的全面性和全员性
B.合规人人有责,各负其责
C.各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任
D.各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任
第3题
A.二级分行业务条线部门
B.一级分行内控与法律合规部门
C.二级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
D.一级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
第4题
A.董事会
B.监事会
C.高级管理层
D.合规负责人
第6题
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E.合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
第7题
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部]定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价
D.商业银行合规管理职能与内部审计职能可以不分离
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