题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
关于“合规人人有责”表述正确的是（）
A．体现了合规管理的全面性和全员性
B．合规人人有责，各负其责
C．各业务条线负责人对本条线经营活动的合规性承担首要责任
D．各分支机构负责人对本机构经营活动的合规性承担首要责任
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A．正确
B．错误
此题为判断题(对，错)。
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第3题
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）
A．合规管理部门的功能和职责
B．合规管理部门的权限
C．合规负责人的合规管理职责
D．保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E．合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
第4题
发生制裁投诉时，各机构应立即电话逐级、双线报送至（)部门
A.二级分行业务条线部门
B.一级分行内控与法律合规部门
C.二级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
D.一级分行业务条线部门和内控与法律合规部门
第5题
下列选项属于农业银行各业务部门应该履行的合规职责的有（）
A．依据相关法律、规则和准则的变化和合规管理部门的建议，及时起草、修订相关的规章制度和流程
B．协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员工的日常培训
C．主动进行合规性自查，持续识别、评估本业务条线范围内的合规风险，向合规管理部门报告相关信息和风险点，配合合规管理部门的风险监测和评估
D．对合规问题及时进行整改，并将整改结果反馈合规管理部门
第9题
下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）
A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告
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