更多“对异常交易的分析,义务机构()的时间为提交可疑交易报告的起算…”相关的问题
第1题
根据我行大额交易和可疑交易报告管理办法,对于反洗钱监测报送系统预警的可疑交易报告任务,每份报告完成人工审定和审批的时间自预警报告生成日起,最长不得超过()个工作日。
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第2题
合规管理总部应当对分支机构提交的可疑交易报告是否符合上报要求进行审定,审查可疑交易报告是否满足上报格式要求,对于缺少关键要素和内容的,可以要求相关部门或分支机构进行修改,分支机构应当在收到修改意见后10个工作日内完成重新上报()
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第3题
金融机构应当对监控名单开展实时监测,涉及资金交易的应当在()开展监测,不涉及资金交易的应当在办理相关业务后尽快开展监测。在名单调整时,应当立即对存量客户以及()的交易开展回溯性调查,并按规定提交可疑交易报告。
A.资金交易完成前;上溯三年内
B.资金交易完成后;上溯三年内
C.资金交易完成前;上溯五年内
D.资金交易完成后;上溯五年内
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第4题
接受委托的工程造价咨询机构从事竣工结算审核工作通常应包括准备阶段、审核阶段、审定阶段三个阶段。下列属于审定阶段工作内容的有()
A.与发承包就竣工结算审核意见进行沟通
B.完成初步审核报告
C.现场踏勘核实
D.形成竣工结算审核成果文件
E.提交竣工结算审核报告
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第5题
《招商银行大额交易和可疑交易报告管理办法》中,在完成异常交易分析并确认可疑交易后,总行在5个工作日内以电子方式将可疑交易数据报送中国反洗钱监测分析中心()
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第6题
义务机构提交可疑交易报告后,应当对相关客户、账户及交易进行持续监测,仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑,且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的,应当自上一次提交可疑交易报告之日起每()个月提交一次接续报告。
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第7题
恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,义务机构应当立即针对本机构的所有客户以及上溯()年内的交易启动回溯性调查,并按照规定提交可疑交易报告。对跨境交易和一次性交易等较高风险业务的回溯性调查应当在知道或者应当知道恐怖活动组织及恐怖活动人员名单之日起()个工作日内完成。
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第8题
集中处理团队对于需作为可疑交易报告上报的,应当经过()以后,予以上报
A.初审、复审
B.初审、复审和审定
C.初审、审定
D.初审"
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第9题
《反洗钱法》规定,履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交()报告,并受法律保护?
A.大额交易和可疑交易报告
B.现金交易报告
C.财务报表
D.业务报告
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第10题
开箱人()后,完成非自助式保管箱开箱银行端交易操作
A.身份验证无误
B.提交申请
C.资料审核完成
D.以上都不对
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第11题
关于会计师事务所对项目质量控制复核的时间,以下陈述中恰当的是()
A.与审计委员会沟通后完成项目质量控制复核
B.在出具审计报告前完成项目质量控制复核
C.与治理层沟通后完成项目质量控制复核
D.与管理层沟通后完成项目质量控制复核
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