题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

金融机构应当对监控名单开展实时监测，涉及资金交易的应当在（)开展监测，不涉及资金交易的应当在办理相关业务后尽快开展监测。在名单调整时，应当立即对存量客户以及（)的交易开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告。

A.资金交易完成前;上溯三年内

B.资金交易完成后;上溯三年内

C.资金交易完成前;上溯五年内

D.资金交易完成后;上溯五年内

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第1题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)对金融机构监测涉恐名单的具体要求包括()。

A、金融机构应当确保涉恐名单的完整和准确，并及时更新

B、金融机构实施涉恐名单监测的范围应当覆盖全部客户及其交易对手、资金或者其他资产，并对涉恐名单开展实时监测

C、金融机构应当在涉恐名单调整后，立即对全部客户或者其交易对手开展回溯性调查

D、金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与涉恐名单相关的，应当立即作为重点可疑交易报告，并按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定采取冻结措施

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第2题

金融机构应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A.电子形式或书面形式

B.电子形式和书面形式

C.电子形式

D.书面形式

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第3题

收单机构应当对移动受理终端所处位置持续开展实时监测，并逐笔记录交易位置信息，对于无法监测位置或与商户经营地址不符的交易，停止办理资金结算并立即核实。（)

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第4题

清单监测系统对反洗钱和反恐怖融资监控名单开展（)监测。

A.实时

B.事后

C.回溯

D.抽样

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第5题

金融机构获得新的监控名单后，应立即针对监控名单做（），如发现本金融机构已与监控名单所涉主体建立了业务关系或者有涉及监控名单的交易发生，应立即提交可疑交易报告。

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第6题

“四维监控”模板中的“资金账户交易风险”信号是通过监测客户资金账户交易金额、次数和用途的异常，揭示企业经营异常、发生非常规业务活动以及疑似涉及民间借贷等风险（）

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第7题

金融机构应当对()开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

金融机构应当对（)开展实时监测，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时，以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A.人民法院发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C.中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单

D.公安部门发布的或者要求执行的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

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第8题

《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（2016年3号令)对可疑交易报告的具体要求包括（)。

A.金融机构应当将可疑交易监测工作贯穿于金融业务办理的各个环节

B.金融机构应当同时关注客户的资金或资产是否与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关

C.金融机构提交可疑交易报告，没有资金或资产价值大小的起点金额要求

D.金融机构应当按照规定时间报送可疑交易报告

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第9题

3号令规定金融机构应当对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测，不得与名单上的客户（含客户实际控制人、控股股东)建立业务关系。下列名单未明确要求开展实时监控？（)

A.公安部发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

B.联合国安理会决议中所列的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

C.红色通缉令名单恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

D.美国AC组织发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单

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第10题

反洗钱监测工作应覆盖各项金融业务。可疑交易监测分析的对象不能仅局限于会计数据，金融机构及其工作人员要全面关注各种情况。对于进行中的交易或者客户准备开展的交易，金融机构及其工作人员发现或有合理理由怀疑其涉及洗钱、恐怖融资的，应当按照规定提交可疑交易报告。（)

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