自律组织对会员的日常业务活动进行监管,其内容包括()
A.对会员财物状况进行检查
B.对其业务活动进行指导
C.协调会员之间的关系
D.对会员业务执行情况的检查
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
A.对会员财物状况进行检查
B.对其业务活动进行指导
C.协调会员之间的关系
D.对会员业务执行情况的检查
E.对欺诈客户、操纵市场等违法违规行为进行调查处理
第1题
A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规,制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理
B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求
C.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解
D.对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易
第3题
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第5题
A.对金融机构设立的监管
B.对银行业金融机构的董事实行任职资格管理
C.对银行业金融机构的高级管理人员和工作人员实行任职资格管理
D.对银行业金融机构的资产负债业务活动及其风险状况的监管
E.对金融市场进行监管和约束
第6题
A.采用人工调查咨询方式对业务发展状况、业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。
B.利用交易监测系统远程监测、查询方式对业务应用系统的安全程度、虚假交易等进行监管。
C.通过抽样检查或重点检查对业务操作环节和制度办法的落实情况进行监管
D.通过书面审查方式对业务操作环节和制度办法的落实情况进行监管
第7题
A.对辖区内的上市公司的证券、期货业务活动进行监督管理
B.对辖区内的证券、期货经营机构的证券、期货业务活动进行监督管理
C.对辖区内的证券期货投资咨询机构的证券、期货业务活动进行监督管理
D.对辖区内的从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等服务机构的证券、期货业务活动进行监督管理
第8题
A.制定具体的会员管理规则
B.证券交易所决定接纳或开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定的时间内报中国证监会备案
C.对会员的证券自营业务实施管理
D.对会员代理客户买卖证券业务,应在交易规则中作出详细规定并实施监管
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