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[单选题]

以下属于中国基金业协会的职责的是()。Ⅰ.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范Ⅲ.制定和实施行业自律规则Ⅳ.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第1题

下列不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()

A.教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B.依法维护会员的合法权益,反映会员的建议和要求

C.提供会员服务,组织行业交流,推动行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动

D.依法办理公开募集基金的登记、备案

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第2题

下列不属于中国证券业协会主要职责的是()

A.教育和组织会员遵守证券法律、行政法规,制定自律规则、执业标准和业务规范,对会员及其从业人员进行自律管理

B.依法维护会员的合法权益,向证券监督管理机构反映会员的建议和要求

C.对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

D.对出现重大异常交易情况的证券账户依法限制交易

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第3题

下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是()。Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第4题

()负责制定和实施基金行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则的,按照规定给予纪律处分

A.中国证监局

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证券监督管理委员会

D.中国银行业监督管理委员会

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第5题

中国期货业协会须履行的职责包括()

A.制定期货业行为准则、业务规范

B.受理客户与期货业有关的投诉

C.表彰、奖励行业内有突出贡献的会员和个人

D.开展期货业的国际交流合作

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第6题

证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益,促进行业共同发展方面,具体表现为()

A.制度行业自律规则和业务标准,加强会员管理

B.大力开展基金业宣传活动,树立行业形象,正确引导社会公众对基金市场的认识

C.建立行业从业人员教育培训体系,全面提高基金从业人员素质

D.加大对基金销售行业的研究力度

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第7题

证券业协会履行的职责有()。

A.收集整理证券信息,为会员提供服务

B.依法维护会员的合法权益

C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

D.制定有关证券市场监督管理的规章规则

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第8题

证券业协会履行的职责有()。

A.收集整理证券信息,为会员提供服务

B.依法维护会员的合法权益

C.组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究

D.制定有关证券市场监督管理的规章规则

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第9题

以下属于中国期货业协会需履行的职责的是()

A.建立健全期货业诚信评价制度

B.负责期货从业人员资格认定

C.监督、检查会员和期货从业人员的执业行为

D.为期货监管工作提供意见或建议

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第10题

以下哪些法规不属于行业自律规则()

A.《证券投资基金销售管理办法》

B.《证券投资基金销售人员执业守则》

C.《证券投资基金销售适用性指导意见》

D.《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》

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第11题

依法成立的旅行社行业组织依照法律、行政法规和章程的规定,不包括

A.按组织规定收取合理费用

B.制定行业经营规范和服务标准

C.对其会员的经营行为和服务质量进行自律管理

D.组织开展职业道德教育和业务培训,提高旅行社从业人员素质

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