商业银行的内部审计事项应包括()
A.经营管理的合规性和有效性
B.内部控制的适当性和有效性
C.风险管理的全面性和有效性
D.会计记录及财务报告的完整性和准确性
E.信息系统的持续性、可靠性和安全性
A.经营管理的合规性和有效性
B.内部控制的适当性和有效性
C.风险管理的全面性和有效性
D.会计记录及财务报告的完整性和准确性
E.信息系统的持续性、可靠性和安全性
第1题
A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部]定期的独立评价
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价
D.商业银行合规管理职能与内部审计职能可以不分离
第2题
A:合规部门
B:内部审计部门
C:运营部门
D:风险部门
第4题
A.《商业银行合规风险管理指引》
B.《兴业银行员工行为十三条禁令》
C.《银行业员工从业规范》
D.《商业银行内部控制管理指引》
第5题
A.业务部门是内部控制的“第二道防线”
B.内部审计部门是内部控制的“第三道防线”
C.内部控制管理职能部门是内部控制的”第一道防线”
D.内控管理职能部i负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计,及时报告审计发现的问题
第10题
A.审计委员会应复核企业的内部财务控制以及企业的所有内部控制和风险管理系统
B.审计委员会负责对内部控制的有效性发表审计意见
C.审计委员会批准对内部审计主管的任命和解聘
D.审计委员会负责审查企业内部控制,监控内部控制的有效实施
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