根据《中国农业银行关于改进工作作风的若干规定》，总行行领导出访离返时，要适当安排有关部门负

金的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处( )以下的罚款。

A.5万元以上10万元

B.5万元以上30万元

C.5万元以上20万元

D.5万元以上15万元

私人银行客户直接确定为( )客户。

A.高风险

B.中风险

C.较低风险

D.低风险

全面排查包括业务事项排查和员工异常行为排查，以下哪( )项不是业务事项排查主要侧重点。

A.当前社会和监管高度关注的热点业务领域

B.本行高管层关注的重点业务领域

C.受经济环境和外部因素变化可能引发重大风险或案件风险频发的高风险业务领域等

D.表内外融资业务、不良贷款合规管理、理财业务的风险控制等被诉案件

告。

A.1

B.3

C.5

D.7

以下( )不是支行承担专业职能的管理部门负责人的案防责任。

A.对本专业领域的案件防范工作承担管理责任。

B.及时传达学习上级行的内控案防制度规定，并切实贯彻执行。

C.按要求参加案件防范分析会，分析本专业存在的突出问题、漏洞隐患，提出相应的防控措施，并切实加以督促整改。

D.组织制定本专业年度案件防范工作计划，每半年对本专业案防工作进行总结，并以书面形式报本行案件防范工作领导小组办公室及上级行对口专业部门。

工作。

A.风险分类岗

B.风险名单调查岗

C.外部协查岗

D.内部协查岗

以下罚款情节严重的，可以取消其直接负责的高级管理人员的任职资格。( )

A.损坏金融许可证

B.擅自停业或者缩短营业时间

C.遗失金融许可证且不向银监会报告

D.未在营业场所公示金融许可证

各级监察部门主要履行以下( )风险案件管排查工作职责。

A.根据监管部门要求和上级行案件风险排查制度规定，制定员工异常行为排查制度和操作规程，以及排查计划和工作方案。

B.牵头组织实施全行员工异常行为排查，及时向案防牵头部门报送排查工作情况及信息，向辖内机构和相关部门进行风险提示。

C.监督、检查员工异常行为排查问题整改和责任追究情况，确保整改问责到位。

D.对案件风险排查中发现的内部案件和案件风险事件，按照规定进行查处。

E.建立员工异常行为管理台账，关注异常行为员工动态，跟踪相关问题的整改落实情况。

当出现下列情形时，各境外机构应进行专项合规报告( )

A.属地监管部门对本机构或高管人员进行处罚时

B.属地监管部门对本机构出具发展限制性监管意见时

C.当地同业出现重大合规风险事件时

D.本机构需向总行报送涉及集团合规情况材料时

最长不得超过( )个工作日。

A.1

B.2

C.3

D.5