全球特别控制名单处理系统接收涉敏业务甄别,涉及涉敏尽职调查的,回复时限原则上应在当日反馈,最长不得超过()个工作日。
A.1
B.2
C.3
D.5
A.1
B.2
C.3
D.5
第4题
取现金的行为,给予警告,并处( )的罚款对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员,给予记大过直至开除的纪律处分。
A.1万元以上5万元以下
B.5万元以上10万元以下
C.5万元以上30万元以下
D.30万元以上50万元以下
第5题
情况进行评估,做好( )的准备、组织实施和报告工作。
A.内部评估
B.自我评价
C.自我评估
D.外部评价
第6题
以下哪一条属于高级管理层必须履行的职责( )
A.在全行倡导良好的合规文化
B.制定并适时修订本行的合规管理制度
C.制定制度管理规范,组织开展制度梳理评价
D.保持与监管机构的工作联系与沟通,配合做好监管检查工作
第7题
( )应根据实际工作需要组织实施合规教育,并为干部员工接受合规教育提供必要支持。
A.各级经营管理者
B.各级机构、各部门
C.内控合规部门
D.教育主管部门
第8题
务层级、工资等级及档次。如其符合提前解除限制期限条件的,应于( )之后方可解除限制期限。
A.2016年9月15日(含)
B.2017年3月15日(含)
C.2016年6月15日(含)
D.2016年3月15日(含)
第9题
不正当竞争手段,属于员工应严格遵守的( )基本职业操守。
A.诚实信用
B.守法合规
C.勤勉尽责
D.公平竞争
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