题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
各级机构要按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》的要求,对本机构年度案防工作整体开展情况进行评估,做好()的准备、组织实施和报告工作。
A.内部评估
B.自我评价
C.自我评估
D.外部评价
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A.内部评估
B.自我评价
C.自我评估
D.外部评价
第1题
以下哪一条属于高级管理层必须履行的职责( )
A.在全行倡导良好的合规文化
B.制定并适时修订本行的合规管理制度
C.制定制度管理规范,组织开展制度梳理评价
D.保持与监管机构的工作联系与沟通,配合做好监管检查工作
第2题
( )应根据实际工作需要组织实施合规教育,并为干部员工接受合规教育提供必要支持。
A.各级经营管理者
B.各级机构、各部门
C.内控合规部门
D.教育主管部门
第3题
务层级、工资等级及档次。如其符合提前解除限制期限条件的,应于( )之后方可解除限制期限。
A.2016年9月15日(含)
B.2017年3月15日(含)
C.2016年6月15日(含)
D.2016年3月15日(含)
第4题
不正当竞争手段,属于员工应严格遵守的( )基本职业操守。
A.诚实信用
B.守法合规
C.勤勉尽责
D.公平竞争
第6题
部案件和案件风险事件后分别向同级安全保卫部门和内控合规部门报告。
A.单线报告
B.逐级上报
C.双线报告
D.分级管理
第9题
则和准则负责。商业银行应确保任何合规管理部门工作的外包安排都受到( )的适当监督,不妨碍( )的有效监管。
A.董事会,人民银行
B.合规负责人,银监会
C.董事会,银监会
D.合规负责人,人民银行
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