题目内容
（请给出正确答案）
(1)如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以()
A、要求期货公司承担侵权责任
B、要求期货交易所承担违约责任
C、要求期货公司承担违约责任
D、要求期货交易所对期货公司承担担保责任
(2)对于货物的质量问题，乙应当向()主张权利
A、期货公司
B、中国期货业协会
C、交割仓库
D、期货交易所
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第1题
交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当在对王某做出处分决定后向( )报告。
A、所在公司住所地证监会派出机构
B、期货交易所
C、中国证监会
D、中国期货业协会
第2题
以下问题：第一，公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5℅);第二，公司资产负债表中“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本为( )
A.5900
B.5700
C.6300
D.6100
第3题
指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例( )
A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
第4题
。其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元，公司划入期货账户中的自有资金为5000万元，请回答以下问题，该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是( )
A.1.4亿元
B.1.5亿元
C.1.6亿元
D.1.7亿元
第5题
质押担保资金全额收回，没有所得。请问，如果公司首席风险管发现公司有上述对外担保问题下列表述正确的是( )P89+23
A、首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
B、首席风险官应当向董事会报告
C、首席风险官应当向监事会报告
D、首席风险官应当向公司控股股东单位报告
第6题
让给乙公司，以下説法正确的是( )。
A.该转让行为不需报监管机构批准
B.该转让行为应当报中国证监会批准
C.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
D.甲公司应当将转让股权的决定通知期货公司
第7题
期货公司聘任首席风险官，下列说法错误的是( )
A、应当由股东会作出决议
B、应当根据章程的规定进行提名和聘任
C、拟任职的王某应当取得证监会核准的任职资格
D、公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
第8题
合约。并保证在当日收盘前平仓。赵某考虑到孙某是期货公司老客户，可适当照顾，同意了孙某的要求。孙某买人后，价格走势非常不利，至收盘前被迫平仓，共损失6万元。事后孙某将期货公司诉至法院，认为期货公司允许其透支交易，应当赔偿其全部经济损失，以下说法正确的是( )
A孙某在一个交易日内完成了开仓交易，从期货公司结算报表上看，孙某并不亏欠期货公司的保证金，因此，孙某行为不构成透支交易
B孙某实际占用了期货公司的资金，构成了透支交易，透支交易是有关法规禁止的行为，期货公司应当承担全部是赔偿责任
C是孙某主动要求期货公司允许其下单，即便认定透支交易，孙某对该笔经济损失也应承担主要责任
D期货公司应对孙某的损失承担主要赔偿责任，赔偿额应该在4.8万元以下
第9题
料后，对期货投资很感兴趣，电话咨询公司后，小王决定开户进行期货交易，由于身份证件遗失，小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户，公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实，请回答以下2题。
(1)关于期货公司新制作的宣传材料，下列表述正确的是( )。
A、应在发布之前报监管部门审查，审查通过后才能使用
B、应在发布后报监管部门备案
C、应在发布前报监管部门备案
D、只要宣传内容符合监管部门要求，不需履行审查或者备案程序
(2)关于期货交易账户，下列做法中错误的是( )。
A、小王可用妻子小张的身份证原件，代妻子开户
B、期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符，可以给小王开户
C、期货公司可先为小王开户，待其身份证原件补办后，再补办身份审查程序
D、未出具身份证原件，期货公司应当不予开户
第10题
取的保证金比例，期货公司向甲发出追加保证金通知，次日，经甲要求，期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓，下列説法正确的有( )
A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任
D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
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