题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

某期货公司为进行广告宣传,新设计印制了一批宣传资料,并在公司宣传会上进行分发,小王在阅读材

料后,对期货投资很感兴趣,电话咨询公司后,小王决定开户进行期货交易,由于身份证件遗失,小王持本人身份证复印件和单位的工作证件前往公司开户,公司向小王讲解了期货交易的过程和期货交易的风险,与小王签订了《期货经纪合同》。根据上述事实,请回答以下2题。

(1)关于期货公司新制作的宣传材料,下列表述正确的是()。

A、应在发布之前报监管部门审查,审查通过后才能使用

B、应在发布后报监管部门备案

C、应在发布前报监管部门备案

D、只要宣传内容符合监管部门要求,不需履行审查或者备案程序

(2)关于期货交易账户,下列做法中错误的是()。

A、小王可用妻子小张的身份证原件,代妻子开户

B、期货公司审查身份证复印件与工作证件照片、姓名相符,可以给小王开户

C、期货公司可先为小王开户,待其身份证原件补办后,再补办身份审查程序

D、未出具身份证原件,期货公司应当不予开户

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第1题

甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有( )

A、期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓

B、期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓

C、如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任

D、期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易

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第2题

小王在某期货公司开户进行期货交易,在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销期货经纪业务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是( )。

A、期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

B、期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金

C、期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金

D、期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资

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第3题

吴某为期货公司客户,在该期货公司工作人员推荐下,吴某将交易全权委托给该期货公司工作人员丁某进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()

A.9万元

B.10万元

C.8万元

D.6万元

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第4题

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

C.非法干预期货公司经营管理活动

D.股东未按照出资比例行使表决权

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