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甲是期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低于期货公司收取的保证金比例,期货公司向甲发出追加保证金通知,次日,经甲要求,期货公司允许甲在未追加保证金的情形下继续持仓,下列説法正确的有()
A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
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A.期货公司次日可以按照期货经纪合同约定对甲进行强行平仓
B.期货公司次日应当对甲的持仓进行强行平仓
C.如果甲的账户因继续持仓扩大了损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任
D.期货公司的行为应当认定为允许客户透支交易
第1题
务资格,遂向法院主张其与公司签订的期货经济合同无效,要求返还其投资的资金,法院经调查确认后,该期货公司已接小王的指令入市交易,下列説法正确的是( )。
A、期货经纪合同无效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
B、期货经纪合同有效,小王需承担交易结果,但公司应返还小王佣金
C、期货经济合同有效,小王需承担交易结果,公司无需返还资金
D、期货经纪合同无效,小王不需承担交易结果,公司应返还小王全部投资
第2题
进行操作。不久,吴某发现其账户发生亏损10万元,遂向法院提起诉讼。按照法律法规,吴某不可能获得的赔偿数额是()
A.9万元
B.10万元
C.8万元
D.6万元
第3题
期整改?()
A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
C.非法干预期货公司经营管理活动
D.股东未按照出资比例行使表决权
第4题
关规定,采取相应的监管措施?()
A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营
B.未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患
C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
第5题
所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。
A.与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
B.责令改正
C.出具警示函
D.对负责人采取拘留等强制措施
第6题
依照《期货交易管理条例》的规定,国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以采取的措施有()。
A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查
B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料
C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D.查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户
第7题
期货业协会履行的职责有()。
A.教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C.受理客户与期货业务有关的投诉
D.组织期货从业人员的业务培训,开展会员间的业务交流
第8题
关规定,采取相应的监管措施?()
A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营
B.未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患
C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼
D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
第9题
国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,其依法履行的职责包括()。
A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则,并依法行使审批权
B.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
C.监督检查期货交易的信息公开情况
D.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动
第10题
期整改?()
A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
C.非法干预期货公司经营管理活动
D.股东未按照出资比例行使表决权
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