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[单选题]

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，()。Ⅰ.证券公司可事后告知客户所提供服务或者销售产品的风险特征Ⅱ.证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，证券公司可自行决定客户不接受该项服务或产品Ⅲ.证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当将该情形提示客户，由客户选择是否接受该项服务或产品Ⅳ.证券公司的提示和客户的选择应当以书面或者电子方式记载、留存

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第1题

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（）。Ⅰ．《证券投资基金法》；Ⅱ．《证券法》；Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

在追究证券经纪业务法律责任方面，中国证监会制定并实施（）。Ⅰ.《证券公司监督管理条例》Ⅱ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》Ⅲ.《证券法》Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（）。Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》Ⅲ．《关于加强证券经纪业

下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（）。

Ⅰ．《证券投资基金法》

Ⅱ．《证券法》

Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》

Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

A.ⅡⅢⅣ

B.ⅠⅢⅣ

C.ⅠⅡⅢ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第4题

下列属于证券经纪业务管理方面的法律法规的有（）

A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

D.《证券公司内部控制指引》

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第5题

以下法律法规适用于证券经纪业务纠纷的是（)。

A.《关于加强证券经纪业务管理的规定》

B.《证券经纪人管理暂行规定》

C.《证券公司证券营业部信息技术指引》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第6题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司（）可以从事营销、客户帐户及客户资金存管业务活动

A.合规管理人员

B.技术人员

C.证券经纪人

D.柜台经办人员

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第7题

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。I 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。

I 对证券经纪业务实施统一领导、分级管理 II 防范公司与客户之间的利益冲突

Ⅲ 切实履行反洗钱义务 IV 防止出现损害客户合法权益的行为

A.I II Ⅲ

B.II Ⅲ IV

C.I Ⅲ

D.II IV

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第8题

根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，（）可以从事证券公司客户账户和客户资金存管业务活动

A．证券经纪人

B．技术人员

C．合规管理人员

D．柜台业务经办人员

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第9题

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ．切实履行反洗钱义务Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅳ

C.Ⅱ．Ⅲ

D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

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第10题

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。Ⅰ．对证券经纪业务实施统一领导、分级管理Ⅱ．防范公司与客户之间的利益冲突Ⅲ．切实履行反洗钱义务Ⅳ．防止出现损害客户合法权益的行为

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第11题

下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。

A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理

B.防范公司与客户之间的利益冲突

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

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