下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有()。Ⅰ.《证券投资基金法》;Ⅱ.《证券法》;Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》;Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第1题
下列法律法规中,涉及证券经纪业务的有()。
Ⅰ.《证券投资基金法》
Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第2题
证券经纪业务涉及的法律法规包括()。
Ⅰ.《证券投资基金法》Ⅱ.《证券法》
Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券公司监督管理条例》
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第3题
证券经纪业务的法律法规不包括()。
A.融资融券方面的法律法规
B.证券资产管理方面的法律法规
C.证券经纪业务管理方面的法律法规
D.证券经纪业务营业部管理方面的法律法规
第4题
A.《证券公司融资融券业务试点管理办法》
B.《中华人民共和国证券法》
C.《关于加强证券经纪业务管理的规定》
D.《证券公司内部控制指引》
第5题
A.《发布证券研究报告暂⾏规定》
B.《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》
C.《证券公司监督管理条例》
D.《证券发⾏与承销管理办法》
第6题
下列关于证券经纪业务特点的说法中,正确的有()。Ⅰ.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人;Ⅱ.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人;Ⅲ.证券经纪商有义务为客户保密;Ⅳ.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第7题
关于证券经纪业务,以下说法中错误的有()。
A.在证券经纪业务中,证券公司不赚差价
B.在证券经纪业务中,证券公司要收取一定比例的佣金
C.在证券经纪业务中,证券公司要代理客户买卖证券
D.在证券经纪业务中,证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费
第8题
关于证券经纪业务,以下说法中正确的有()。
Ⅰ.在证券经纪业务中.证券公司充当证券买方和卖方的代理人
Ⅱ.在证券经纪业务中.证券公司的业务收入来源于投资者缴付的所有税费
Ⅲ.在证券经纪业务中.证券公司要收取一定比例的佣金
Ⅳ.在证券经纪业务中.证券公司不能内部撮合
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第9题
A.在证券经纪业务中,客户是委托人,证券经纪商是受托人
B.在证券经纪业务中,证券经纪商是委托人,客户是受托人
C.证券经纪商有义务为客户保密
D.证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务
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